關(guān)于修訂《鄭州商品交易所指定商品交割倉庫管理辦法》的公告
〔2020〕111號
經(jīng)鄭州商品交易所（以下簡稱鄭商所）第七屆理事會第七次會議審議通過，并報告中國證監(jiān)會，鄭商所對《鄭州商品交易所指定商品交割倉庫管理辦法》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。
特此公告。
附件：1.鄭州商品交易所指定商品交割倉庫管理辦法
2.《鄭州商品交易所指定商品交割倉庫管理辦法》修訂條款對照表
鄭州商品交易所
2020年12月30日
附件1
鄭州商品交易所指定商品交割倉庫管理
辦法
（2020年10月21日鄭州商品交易所第七屆理事會第七次會議修訂，自發(fā)布之日起施行）
第一章 總則
第一條 為了加強(qiáng)鄭州商品交易所（以下簡稱交易所）指定商品交割倉庫的管理，規(guī)范實(shí)物交割行為，保證交割正常進(jìn)行，根據(jù)《鄭州商品交易所交易規(guī)則》（以下簡稱交易規(guī)則）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 指定商品交割倉庫（以下簡稱交割倉庫），是指經(jīng)交易所指定的，為商品期貨合約履行實(shí)物交割提供倉儲等服務(wù)的經(jīng)營組織。
本辦法所稱交割倉庫不包括交易所指定商品交割廠庫，交易所對指定商品交割廠庫的管理遵照《鄭州商品交易所指定商品交割廠庫管理辦法》執(zhí)行。
第三條 交易所依據(jù)本辦法與交割倉庫簽訂交割倉庫協(xié)議書，交割倉庫協(xié)議書應(yīng)當(dāng)約定交易所對交割倉庫期貨交割業(yè)務(wù)進(jìn)行管理，交割倉庫及其有關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
第二章 申請和審批
第四條 申請成為交割倉庫應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）依法持有企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人登記證書,營業(yè)范圍應(yīng)當(dāng)載明“倉儲”或“儲運(yùn)”等業(yè)務(wù)；
（二）凈資產(chǎn)、注冊資本及注冊資本實(shí)繳金額應(yīng)當(dāng)達(dá)到交易所要求的數(shù)額；
（三）財務(wù)狀況良好，具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險能力；
（四）具有良好的商業(yè)信譽(yù)，完善的倉儲管理規(guī)章制度，近期未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)行為、嚴(yán)重失信行為、重大安全事故、被取消交割倉庫資格的記錄；
（五）承認(rèn)并遵守交易所的交易規(guī)則、《鄭州商品交易所期貨交割細(xì)則》（以下簡稱交割細(xì)則）、《鄭州商品交易所標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法》（以下簡稱標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法）等規(guī)定；
（六）倉庫主要管理人員應(yīng)具有相應(yīng)交割商品的倉儲管理經(jīng)驗(yàn)；
（七）有儲存相應(yīng)交割商品的條件，庫容有一定規(guī)模，倉儲、計量設(shè)備、設(shè)施完好、齊全，符合規(guī)定要求；
（八）有嚴(yán)格、完善的交割商品出入庫、儲存、管理、檢化驗(yàn)等制度；
（九）交通便利，具有較強(qiáng)的中轉(zhuǎn)、進(jìn)出裝卸能力；
（十）申請期貨保稅交割業(yè)務(wù)的，其開展期貨保稅交割業(yè)務(wù)及所涉及的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域或保稅監(jiān)管場所應(yīng)當(dāng)經(jīng)海關(guān)批準(zhǔn)；
（十一）滿足交易所規(guī)定的視頻監(jiān)控、倉儲管理等相關(guān)系統(tǒng)及其它設(shè)施和設(shè)備要求；
（十二）具備符合交割商品倉儲保管要求的消防設(shè)備、設(shè)施和人員等；
（十三）交易所規(guī)定的其他條件。
第五條 申請成為交割倉庫應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
（一）申請書；
（二）營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書；
（三）會計師事務(wù)所出具的近兩年審計報告或經(jīng)交易所認(rèn)可的相關(guān)部門審計的年度財務(wù)報表等有關(guān)材料；經(jīng)營期不滿兩年的，提交經(jīng)交易所認(rèn)可的自成立之日起的審計報告或財務(wù)報表等有關(guān)材料；
（四）申請單位上級主管部門或章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)出具的同意申請交割倉庫的批準(zhǔn)文件；
（五）交易所要求的擔(dān)保文件；
（六）倉庫土地使用證、房屋所有權(quán)證等不動產(chǎn)權(quán)屬證明文件及相關(guān)文件；租賃場房經(jīng)營的，申請單位應(yīng)當(dāng)提供與場房所有者之間簽訂的租賃合同等文件；
（七）倉庫管理制度及簡介；
（八）經(jīng)當(dāng)?shù)叵啦块T等國家有關(guān)機(jī)構(gòu)驗(yàn)收簽發(fā)的消防安全達(dá)標(biāo)驗(yàn)收證明等；
（九）視頻監(jiān)控、倉儲管理等信息系統(tǒng)建設(shè)情況；
（十）交易所要求的其他材料。
第六條 交易所對交割倉庫的審批程序：
（一）根據(jù)前條所列材料進(jìn)行初審；
（二）根據(jù)初審結(jié)果對申請倉庫進(jìn)行調(diào)查和評估；
（三）根據(jù)調(diào)查和評估結(jié)果擇優(yōu)選用，簽訂交割倉庫協(xié)議書。
第七條 經(jīng)交易所審批，取得交割倉庫資格的申請單位應(yīng)當(dāng)辦理以下事項(xiàng)：
（一）將申請標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊所需印章報交易所備案；
（二）確定一名負(fù)責(zé)人主管期貨交割業(yè)務(wù)，建立交割業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，指定專人負(fù)責(zé)期貨交割商品的管理，辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單業(yè)務(wù)，并將授權(quán)書及授權(quán)人簽字報交易所備案；
（三）繳納交割擔(dān)保金；
（四）根據(jù)本辦法，制定符合交易所要求的操作規(guī)程或細(xì)則等，并報交易所備案；
（五）安排期貨交割業(yè)務(wù)管理人員接受交易所的交割業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
（六）交易所規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第八條 交割倉庫放棄交割倉庫資格，應(yīng)當(dāng)向交易所遞交放棄交割倉庫資格申請書，并經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)。
根據(jù)市場發(fā)展或者風(fēng)險防控需要，交易所有權(quán)暫停交割倉庫全部或者部分交割業(yè)務(wù)，或者取消交割倉庫資格。
第九條 交割倉庫被取消資格的，應(yīng)當(dāng)辦理以下事項(xiàng)：
（一）將交割商品全部出庫，或者全部轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨，或者按交易所認(rèn)可的其他方式處理完畢；
（二）結(jié)清與交易所的債權(quán)債務(wù)；
（三）按交易所規(guī)定申請清退交割擔(dān)保金。
第十條 交割倉庫資格的確認(rèn)、取消或同意放棄資格，交易所應(yīng)當(dāng)及時通告會員及交割倉庫。
第三章 權(quán)利和義務(wù)
第十一條 交割倉庫的權(quán)利：
（一）按交易所規(guī)定享有向交易所申請標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊權(quán)；
（二）按交易所審定的收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費(fèi)用；
（三）對交易所制定的有關(guān)實(shí)物交割的規(guī)定享有建議權(quán)；
（四）經(jīng)交易所核準(zhǔn)，可以租用庫房或場地，存儲交割商品；
（五）交易所交割細(xì)則、標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法和交割倉庫協(xié)議書等規(guī)定的其他權(quán)利。
第十二條 交割倉庫的義務(wù)：
（一）遵守交易所交割細(xì)則及其他有關(guān)規(guī)定，接受交易所的監(jiān)管，及時向交易所提供有關(guān)情況；
（二）按規(guī)定保管好交割商品，確保安全；
（三）應(yīng)當(dāng)對庫存交割商品全額投保財產(chǎn)險一切險等相關(guān)險種或按照交易所要求進(jìn)行投保；
（四）根據(jù)交易所要求及時完成商品視頻監(jiān)控、消防安全等設(shè)施和設(shè)備的改造和升級；
（五）根據(jù)交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，辦理期貨交割商品的驗(yàn)收入庫，建立電子臺賬等相關(guān)系統(tǒng)；
（六）按標(biāo)準(zhǔn)倉單要求及交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則提供交割商品，協(xié)助貨主安排出庫；
（七）保守與商品交割有關(guān)的商業(yè)秘密；
（八）參加交易所組織的年審；
（九）繳納交割擔(dān)保金；
（十）配合指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)取樣及現(xiàn)場檢驗(yàn)等工作；
（十一）變更單位名稱、法定代表人或主要負(fù)責(zé)人、注冊資本、注冊資本實(shí)繳金額、股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)、倉儲場地、經(jīng)營場所等，出現(xiàn)可能危及交割商品安全、法律訴訟、仲裁、糾紛等問題，或者發(fā)生交割倉庫土地或房產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保等事項(xiàng)，及時向交易所通報；
（十二）交易所交割細(xì)則、標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法和交割倉庫協(xié)議書等規(guī)定的其他義務(wù)。
第四章 日常業(yè)務(wù)
第十三條 交割倉庫的日常業(yè)務(wù)分為三個階段：商品入庫、商品保管和商品出庫。
第十四條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)保證用于期貨交割的商品優(yōu)先辦理入庫、出庫。
第十五條 交割商品的存放應(yīng)符合國家或品種所屬行業(yè)及交易所提出的技術(shù)規(guī)范要求。
第十六條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)對交割商品實(shí)行標(biāo)識管理，標(biāo)識應(yīng)符合交易所規(guī)定。
第十七條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)按交易所的有關(guān)規(guī)定妥善保存檢驗(yàn)結(jié)果。商品驗(yàn)收合格、入庫完畢應(yīng)當(dāng)及時通過交易所倉庫管理系統(tǒng)錄入相關(guān)數(shù)據(jù)。
第十八條 對未持有《提貨通知單》的客戶，交割倉庫應(yīng)當(dāng)拒絕其進(jìn)入庫內(nèi)查看儲存的交割商品。
第十九條 交割倉庫對交割商品的存儲或堆碼方式、方法等應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求。
第二十條 存放交割商品的設(shè)施應(yīng)符合規(guī)定的條件，保持庫區(qū)、庫內(nèi)清潔衛(wèi)生。
第二十一條 交割倉庫應(yīng)按照交割商品的存放和養(yǎng)護(hù)要求，以及交割倉庫協(xié)議書的約定做好交割商品的管理，切實(shí)保證交割商品質(zhì)量和商品安全，并做好儲存記錄。
第二十二條 未經(jīng)交易所同意，交割倉庫不得移動交割商品存放倉位或垛位；擅自移動的，交易所有權(quán)追究其違規(guī)責(zé)任；擅自移動造成損失的，交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部責(zé)任。
第二十三條 貨物出庫時，交割倉庫要及時、認(rèn)真辦理出庫手續(xù)，做好復(fù)核工作：
（一）驗(yàn)證提貨密碼、提貨人身份證件、委托書等信息是否正確、有效；
（二）核對《提貨通知單》與之相對應(yīng)的貨物是否完全相符等內(nèi)容。
交割倉庫應(yīng)當(dāng)積極配合貨主發(fā)運(yùn)商品，無正當(dāng)理由不得延遲發(fā)貨。
交割倉庫應(yīng)當(dāng)通過交易所要求的系統(tǒng)或渠道報送商品發(fā)運(yùn)的進(jìn)度、倉號、貨位的變動情況及發(fā)運(yùn)方向等。
第五章 監(jiān)督管理
第二十四條 交易所有權(quán)組織對交割倉庫實(shí)行檢查、自查、互查，可以委托會員或交易所指定的第三方機(jī)構(gòu)對交割倉庫進(jìn)行檢查，并組織對交割倉庫的年審：
（一）交割倉庫檢查，是指交易所可以隨時對交割倉庫進(jìn)行專項(xiàng)或全面檢查，查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)相關(guān)的文件、資料、系統(tǒng)、信息、數(shù)據(jù)等，詢問與被檢查事項(xiàng)相關(guān)的人員，以檢查交割倉庫在日常工作中對交易所各項(xiàng)規(guī)定的執(zhí)行情況；
（二）交割倉庫自查，是指各交割倉庫根據(jù)交易所工作要求，組織對倉庫自身情況的檢查，并將檢查結(jié)果報送交易所；
（三）交割倉庫互查，是指交割倉庫根據(jù)交易所工作要求，對其他交割倉庫進(jìn)行專項(xiàng)檢查，并將檢查結(jié)果報送交易所；
（四）會員或第三方機(jī)構(gòu)檢查，是指經(jīng)交易所指定的會員或第三方機(jī)構(gòu)，根據(jù)交易所工作要求，對交割倉庫進(jìn)行專項(xiàng)檢查，并將檢查結(jié)果報送交易所；
（五）交割倉庫年審，是指交易所依據(jù)相關(guān)規(guī)定，指定會計師事務(wù)所或其它機(jī)構(gòu)對交割倉庫進(jìn)行審核。
在上述檢查過程中，發(fā)現(xiàn)交割倉庫有違規(guī)、未履行相關(guān)義務(wù)等行為，或者年審結(jié)果不符合交割倉庫要求的，交易所可采取限期整改、調(diào)減交割庫容、暫停全部或部分交割業(yè)務(wù)、取消交割倉庫資格等措施。由此產(chǎn)生的損失由交割倉庫承擔(dān)。
交割倉庫、會員、第三方機(jī)構(gòu)對在交割倉庫檢查、互查過程中知悉的被檢查對象尚未正式對外公開的一切相關(guān)文件、資料、系統(tǒng)、信息、數(shù)據(jù)等負(fù)有保密義務(wù)；違反前述義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
第二十五條 禁止交割倉庫實(shí)施下列行為：
（一）不按交易所要求對交割商品進(jìn)行管理的；
（二）擅自移動或處理交割商品的；
（三）與會員或客戶聯(lián)手，以虛占庫容等方式影響或企圖影響期貨市場價格的；
（四）在未完成入庫、未取得檢驗(yàn)結(jié)果或未完成規(guī)定的檢驗(yàn)項(xiàng)目情況下，申請注冊倉單的；
（五）交割中濫收費(fèi)的；
（六）蓄意刁難客戶，不配合交割商品的出入庫的；
（七）拒絕、阻撓交易所依法、依規(guī)監(jiān)督檢查的；
（八）弄虛作假，影響期貨交割業(yè)務(wù)正常進(jìn)行的；
（九）違反交易所規(guī)定的其他行為。
第二十六條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)向交易所繳納交割擔(dān)保金作為交割倉庫履行相關(guān)義務(wù)的保證。經(jīng)交易所認(rèn)定交割倉庫履行了本辦法規(guī)定的義務(wù)的，交易所將交割擔(dān)保金利息返還給交割倉庫，利息按中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率每年計息一次。
因交割倉庫的原因致使標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人不能及時行使或不能完全行使標(biāo)準(zhǔn)倉單權(quán)利的，交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償不足的部分由交易所首先用其所繳納的交割擔(dān)保金賠償；交割擔(dān)保金不足以賠償?shù)模山灰姿从嘘P(guān)規(guī)定補(bǔ)充賠償；補(bǔ)充賠償后，交易所有權(quán)向交割倉庫追償。
交割擔(dān)保金的具體數(shù)額在交割倉庫協(xié)議書中進(jìn)行明確約定。
第六章 附則
第二十七條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《鄭州商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。
第二十八條 本辦法解釋權(quán)屬于鄭州商品交易所。
第二十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
附件2
《鄭州商品交易所指定商品交割倉庫管理辦法》修訂條款對照表
（加粗加下劃線為新增內(nèi)容，加粗加刪除線為刪除內(nèi)容）
序號 | 現(xiàn)行條文 | 修訂草案條文 | 修訂理由及備注 | |
第一章 總則 | ||||
1 | 第一條 為加強(qiáng)鄭州商品交易所…… | 第一條 為了加強(qiáng)鄭州商品交易所…… | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
2 | 第一條 ……根據(jù)《中華人民共和國合同法》和《鄭州商品交易所交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。 | 第一條 ……根據(jù)《中華人民共和國合同法》和《鄭州商品交易所交易規(guī)則》（以下簡稱交易規(guī)則）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。 | 規(guī)范性調(diào)整。民法典將于2021年1月1日起實(shí)施，合同法屆時將被廢止；雖然鄭商所與交割倉庫之間主要是合同法律關(guān)系，但合同法不是本辦法制定的直接依據(jù)。 | |
3 | 第二條 指定商品交割倉庫（以下簡稱交割倉庫）是指經(jīng)交易所指定的…… | 第二條 指定商品交割倉庫（以下簡稱交割倉庫）,是指經(jīng)交易所指定的…… | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
4 | 第二條…… 本辦法所稱交割倉庫不包括交易所指定商品交割廠庫，交易所對指定商品交割廠庫的管理遵照《鄭州商品交易所指定商品交割廠庫管理辦法》執(zhí)行。 | 規(guī)范性調(diào)整。明確本辦法的適用范圍，區(qū)分交割倉庫和交割廠庫管理制度。 | ||
5 | 第三條 交易所依據(jù)本辦法對交割倉庫進(jìn)行管理，交割倉庫及其有關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。 | 第三條 交易所依據(jù)本辦法與交割倉庫簽訂交割倉庫協(xié)議書，交割倉庫協(xié)議書應(yīng)當(dāng)約定交易所對交割倉庫期貨交割業(yè)務(wù)進(jìn)行管理，交割倉庫及其有關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。 | 規(guī)范性調(diào)整。交易所與交割倉庫之間主要存在合同法律關(guān)系，調(diào)整相關(guān)表述，有助于明確交易所對交割倉庫期貨交割業(yè)務(wù)進(jìn)行管理的法律基礎(chǔ)。 | |
第二章 申請與審批 | ||||
6 | 第四條 申請交割倉庫應(yīng)當(dāng)具備以下條件： | 第四條 申請成為交割倉庫應(yīng)當(dāng)具備以下條件： | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
7 | 第四條（一）：工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照應(yīng)載明“倉儲”或“儲運(yùn)”業(yè)務(wù)；
| 第四條（一）工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照應(yīng)載明“倉儲”或“儲運(yùn)”業(yè)務(wù)；依法持有企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人登記證書,營業(yè)范圍應(yīng)當(dāng)載明“倉儲”或“儲運(yùn)”等業(yè)務(wù)； | 2018年國家機(jī)構(gòu)改革和職權(quán)調(diào)整，工商行政管理部門更名為市場監(jiān)督管理部門。實(shí)踐中，一些交割倉庫登記為事業(yè)單位法人。 | |
8 | 第四條（二）：凈資產(chǎn)和注冊資本應(yīng)當(dāng)達(dá)到交易所要求的數(shù)額； | 第四條（二）凈資產(chǎn)和、注冊資本及注冊資本實(shí)繳金額應(yīng)當(dāng)達(dá)到交易所要求的數(shù)額； | 為更好地反映交割倉庫申請企業(yè)實(shí)際資產(chǎn)水平，將原來對注冊資本的要求改為對注冊資本及注冊資本實(shí)繳金額的要求。 | |
9 | 第四條（四）具有良好的商業(yè)信譽(yù)，完善的倉儲管理規(guī)章制度，未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違法行為記錄和被取消交割倉庫資格的記錄； | 第四條（四）具有良好的商業(yè)信譽(yù)，完善的倉儲管理規(guī)章制度，近期未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)行為、嚴(yán)重失信行為、重大安全事故、和被取消交割倉庫資格的記錄； | 將企業(yè)有無嚴(yán)重失信行為和重大安全事故記錄作為申請條件，促進(jìn)企業(yè)提升依法合規(guī)、安全經(jīng)營的工作意識。 | |
10 | 第四條（五）承認(rèn)并遵守交易所的交易規(guī)則、交割細(xì)則等規(guī)定； | （五）承認(rèn)并遵守交易所的交易規(guī)則、交割細(xì)則等規(guī)定《鄭州商品交易所期貨交割細(xì)則》（以下簡稱交割細(xì)則）、《鄭州商品交易所標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法》（以下簡稱標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法）等規(guī)定； | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
11 | 第四條(七)有儲存相應(yīng)交割商品的條件，庫容有一定規(guī)模，設(shè)備完好、計量符合規(guī)定要求； | 第四條(七)有儲存相應(yīng)交割商品的條件，庫容有一定規(guī)模，設(shè)備完好、計量倉儲、計量設(shè)備、設(shè)施完好、齊全，符合規(guī)定要求； | 規(guī)范性調(diào)整 。 | |
12 | 第四條（十）申請保稅交割業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有保稅倉庫經(jīng)營資格； | 第四條（十）申請期貨保稅交割業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有保稅倉庫經(jīng)營資格其開展期貨保稅交割業(yè)務(wù)及所涉及的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域或保稅監(jiān)管場所應(yīng)當(dāng)經(jīng)海關(guān)批準(zhǔn)； | 申請成為鄭商所保稅交割倉庫并開展保稅交割業(yè)務(wù)的營業(yè)組織，需首先得到海關(guān)部門的批準(zhǔn)。相關(guān)表述與鄭商所保稅交割管理制度保持一致。 | |
13 | 第四條（十一）滿足交易所規(guī)定的視頻監(jiān)控、倉儲管理等相關(guān)系統(tǒng)及其它設(shè)施和設(shè)備要求；
| 新增條文，為加強(qiáng)交割貨物監(jiān)管，要求今后申請交割倉庫資格的企業(yè)需具備滿足鄭商所要求的視頻監(jiān)控、電子倉管系統(tǒng)等其他技術(shù)條件。 | ||
14 | 第四條（十二）具備符合交割商品倉儲保管要求的消防設(shè)備、設(shè)施和人員等； | 新增條文，將申請單位的消防設(shè)施和人員情況作為必要條件之一。 | ||
15 | 第五條 申請成為交割倉庫應(yīng)當(dāng)提供以下材料： | 第五條 申請成為交割倉庫應(yīng)當(dāng)提供交以下材料： | 規(guī)范性調(diào)整 。 | |
16 | 第五條（二）工商行政部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）； | 第五條（二）工商行政部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書； | 與第四條（一）保持一致。 | |
17 | 第五條（三）會計師事務(wù)所出具的近兩年審計報告或經(jīng)交易所認(rèn)可的相關(guān)部門審計的年度財務(wù)報表； | 第五條（三）會計師事務(wù)所出具的近兩年審計報告或經(jīng)交易所認(rèn)可的相關(guān)部門審計的年度財務(wù)報表等有關(guān)材料；經(jīng)營期不滿兩年的，提交經(jīng)交易所認(rèn)可的自成立之日起的審計報告或財務(wù)報表等有關(guān)材料；
| 新增對于經(jīng)營期不足兩年的申請單位的材料要求。 | |
18 | 第五條（四）申請單位上級主管部門或董事會出具的同意申請交割倉庫的批準(zhǔn)文件； | 第五條（四）申請單位上級主管部門或董事會章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)出具的同意申請交割倉庫的批準(zhǔn)文件； | 部分申請單位存在股東較少或規(guī)模較小不設(shè)董事會的情況，因此調(diào)整材料要求。 | |
19 | 第五條（六）租賃場房經(jīng)營的企業(yè)，應(yīng)提供與場房所有者之間簽訂的租賃合同（協(xié)議）等文件； | 第五條（六）倉庫土地使用證、房屋所有權(quán)證等不動產(chǎn)權(quán)屬證明文件及相關(guān)文件；租賃場房經(jīng)營的企業(yè)，申請單位應(yīng)當(dāng)提供與場房所有者之間簽訂的租賃合同（協(xié)議）等文件； | 與實(shí)踐中申請要求保持一致。 | |
20 | 第五條（八）經(jīng)當(dāng)?shù)叵啦块T等國家有關(guān)機(jī)構(gòu)驗(yàn)收簽發(fā)的消防安全達(dá)標(biāo)驗(yàn)收證明等；
| 新增條文，與第二章第四條（十二）保持一致。 | ||
21 | 第五條（九）視頻監(jiān)控、倉儲管理等信息系統(tǒng)建設(shè)情況； | 新增條文，根據(jù)鄭商所交割倉庫科技監(jiān)管要求，交割倉庫需配合鄭商所完成視頻監(jiān)控、倉管系統(tǒng)等信息化建設(shè)工作。 | ||
22 | 第五條（十）交易所要求提供的其他材料； | 第五條（十）交易所要求提供的其他材料 | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
23 | 第六條（二）根據(jù)初審結(jié)果對申請倉庫進(jìn)行實(shí)地調(diào)查和評估； | 第六條（二）根據(jù)初審結(jié)果對申請倉庫進(jìn)行實(shí)地調(diào)查和評估 | 考慮到調(diào)查方式的多樣化及特殊時期無法實(shí)地調(diào)查的情況，因此刪去“實(shí)地”，保留一定制度彈性。 | |
24 | 第六條（三）根據(jù)實(shí)地調(diào)查和評估結(jié)果擇優(yōu)選用，簽訂交割倉庫協(xié)議書。 | 第六條（三）根據(jù)實(shí)地調(diào)查和評估結(jié)果擇優(yōu)選用，簽訂交割倉庫協(xié)議書。
| ||
25 | 第七條 經(jīng)交易所審定批準(zhǔn)，取得交割倉庫資格的應(yīng)當(dāng)辦理以下事宜：
| 第七條 經(jīng)交易所審定批準(zhǔn)審批，取得交割倉庫資格的申請單位應(yīng)當(dāng)辦理以下事宜： | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
26 | 第七條（一）申請標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊所需印章到交易所備案；
| 第七條（一）將申請標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊所需印章到報交易所備案；
| 規(guī)范性調(diào)整。 | |
27 | 第七條（四）根據(jù)本辦法，制定符合交易所要求的操作規(guī)程或細(xì)則； | 第七條（四）根據(jù)本辦法，制定符合交易所要求的操作規(guī)程或細(xì)則等，并報交易所備案； | 加強(qiáng)監(jiān)管，確保交割倉庫嚴(yán)格執(zhí)行鄭商所規(guī)定。 | |
28 | 第七條（五）交割倉庫期貨管理人員接受交易所的交割業(yè)務(wù)培訓(xùn)； | 第七條（五）交割倉庫期貨安排期貨交割業(yè)務(wù)管理人員接受交易所的交割業(yè)務(wù)培訓(xùn)； | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
29 | 第八條 交割倉庫放棄交割倉庫資格，應(yīng)當(dāng)向交易所遞交放棄交割倉庫資格申請書，并經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)。 | 第八條…… 根據(jù)市場發(fā)展或者風(fēng)險防控需要，交易所有權(quán)暫停交割倉庫全部或者部分交割業(yè)務(wù)，或者取消交割倉庫資格。 | 明確鄭商所可以根據(jù)市場發(fā)展需要或風(fēng)險防控需要采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。 | |
30 | 第九條 交割倉庫放棄或被取消資格的，應(yīng)當(dāng)辦理以下事項(xiàng)：…… | 第九條 交割倉庫放棄或被取消資格的，應(yīng)當(dāng)辦理以下事項(xiàng)：…… | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
31 | 第九條（一）交割商品全部出庫或全部變成現(xiàn)貨； | 第九條（一）將交割商品全部出庫，或者全部變成轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨，或者按交易所認(rèn)可的其他方式處理完畢；
| 考慮到后期工作中可能存在其他措施，此處留出操作余地。 | |
32 | 第九條（三）結(jié)清與會員、客戶的債權(quán)債務(wù)； | 第九條（三）：結(jié)清與會員、客戶的債權(quán)債務(wù)； | 實(shí)踐中，鄭商所無法監(jiān)督和核實(shí)會員、客戶與倉庫之間現(xiàn)貨貿(mào)易中的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。 | |
33 | 第九條（四）按交易所規(guī)定清退交割擔(dān)保金； | 第九條（三）：按交易所規(guī)定申請清退交割擔(dān)保金 | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
第三章 權(quán)利和義務(wù) | ||||
34 | 第十一條（四）經(jīng)交易所核準(zhǔn)，可以租用庫房，存儲交割商品； | 第十一條（四）經(jīng)交易所核準(zhǔn)，可以租用庫房或場地，存儲交割商品； | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
35 | 第十一條（五）交易所交割細(xì)則和交割倉庫協(xié)議書規(guī)定的其他權(quán)利。 | 第十一條（五）交易所交割細(xì)則和、標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法和交割倉庫協(xié)議書規(guī)定的其他權(quán)利。 | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
36 | 第十二條（三）應(yīng)當(dāng)對庫存交割商品全額投保財產(chǎn)險一切險等相關(guān)險種或按照交易所要求進(jìn)行投保。 | 進(jìn)一步明確交割倉庫投保險種。考慮到未來倉單投保方式存在不確定性，在此留出調(diào)整空間。 | ||
37 | 第十二條（四）根據(jù)交易所要求及時完成商品視頻監(jiān)控、消防安全等設(shè)施和設(shè)備的改造和升級； | 根據(jù)鄭商所交割倉庫科技監(jiān)管總體規(guī)劃和要求，新增該條款，與第五條（九）相呼應(yīng)。 | ||
38 | 第十二條（五）根據(jù)交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，辦理期貨交割商品的驗(yàn)收入庫，建立電子臺賬等相關(guān)系統(tǒng)。 | 根據(jù)鄭商所交割倉庫科技監(jiān)管總體規(guī)劃和要求，交割倉庫應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)電子系統(tǒng)，提升全流程電子化記錄，與第五條（九）相呼應(yīng)。 | ||
39 | 第十二條（五）接受交易所組織的年審 | 第十二條（八）接受參加交易所組織的年審 | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
40 | 第十二條（七）配合并監(jiān)督指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)取樣； | 第十二條（十）配合并監(jiān)督指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)取樣及現(xiàn)場檢驗(yàn)等工作； | 實(shí)踐中，大部分交割倉庫不具有監(jiān)督質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的能力，原條款在大部分品種的倉庫上不具有可行性。部分品種存在在庫檢驗(yàn)項(xiàng)目，需要交割倉庫積極配合。 | |
41 | 第十二條（八）變更單位名稱、法定代表人、注冊資本、股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)、倉儲場地等，出現(xiàn)可能危及交割商品安全、法律訴訟等問題，及時向交易所通報；發(fā)生交割倉庫土地或房產(chǎn)質(zhì)押、對外擔(dān)保等事項(xiàng)，事先向交易所通報； | 第十二條（十一）變更單位名稱、法定代表人或主要負(fù)責(zé)人、注冊資本、注冊資本實(shí)繳金額、股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)、倉儲場地、經(jīng)營場所等，出現(xiàn)可能危及交割商品安全、法律訴訟、仲裁、糾紛等問題，及時向交易所通報；或者發(fā)生交割倉庫土地或房產(chǎn)質(zhì)抵押、對外擔(dān)保等事項(xiàng)，事先及時向交易所通報； | 新增可能影響交割倉庫日常經(jīng)營和償債能力的事項(xiàng)，明確交割倉庫的告知義務(wù)。 | |
第四章 日常業(yè)務(wù) | ||||
42 | 第十六條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)對交割商品進(jìn)行掛牌管理，掛牌標(biāo)識應(yīng)符合交易所規(guī)定。 | 第十六條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)對交割商品進(jìn)行掛牌標(biāo)識管理，掛牌標(biāo)識應(yīng)符合交易所規(guī)定。 | 規(guī)范性調(diào)整。 | |
43 | 第十七條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)按《期貨交易管理?xiàng)l例》和交易所的有關(guān)規(guī)定妥善保存檢驗(yàn)結(jié)果。商品驗(yàn)收合格、入庫完畢起24小時內(nèi)向交易所通報。 | 第十七條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)按《期貨交易管理?xiàng)l例》和交易所的有關(guān)規(guī)定妥善保存檢驗(yàn)結(jié)果。商品驗(yàn)收合格、入庫完畢應(yīng)當(dāng)及時通過交易所倉庫管理系統(tǒng)錄入相關(guān)數(shù)據(jù)起24小時內(nèi)向交易所通報。 | 原業(yè)務(wù)流程與當(dāng)前的實(shí)際操作有較大出入，更新為現(xiàn)行的業(yè)務(wù)辦理流程。 | |
44 | 第十八條 未持有《提貨通知單》的客戶，不得進(jìn)入庫內(nèi)查看儲存的交割商品。小麥、菜籽油客戶可以到交割倉庫的樣品室查看存儲貨物對應(yīng)的樣品。 樣品室的管理應(yīng)符合交易所規(guī)定及要求。交易所不定期對樣品保管情況進(jìn)行抽查。
| 第十八條 對未持有《提貨通知單》的客戶，交割倉庫應(yīng)當(dāng)拒絕其不得進(jìn)入庫內(nèi)查看儲存的交割商品。小麥、菜籽油客戶可以到交割倉庫的樣品室查看存儲貨物對應(yīng)的樣品。 樣品室的管理應(yīng)符合交易所規(guī)定及要求。交易所不定期對樣品保管情況進(jìn)行抽查。 | 刪除內(nèi)容不再適用。 | |
45 | 第十九條 交割倉庫對交割商品的存儲或堆碼方法應(yīng)符合交易所提出的技術(shù)規(guī)范要求。未經(jīng)交易所同意，交割倉庫不得擅自改變交割商品的存儲或碼垛方法。 | 第十九條 交割倉庫對交割商品的存儲或堆碼方式、方法等應(yīng)符合交易所提出的當(dāng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求。未經(jīng)交易所同意，交割倉庫不得擅自改變交割商品的存儲或碼垛方法。 | 交割商品的存儲或堆垛方式通常有國家和地方規(guī)定，或有國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，鄭商所無需再次進(jìn)行規(guī)定。 | |
46 | 第二十二條 未經(jīng)交易所同意，交割倉庫對交割商品存放倉位或垛位不得移動；擅自移動造成的損失，由交割倉庫承擔(dān)全部責(zé)任 | 第二十二條 未經(jīng)交易所同意，交割倉庫不得移動交割商品存放倉位或垛位；擅自移動的，交易所有權(quán)追究其違規(guī)責(zé)任；擅自移動造成損失的，交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部責(zé)任。 | 明確嚴(yán)禁交割倉庫未經(jīng)鄭商所允許移動貨位。 | |
47 | 第二十三條（一）復(fù)核《提貨通知單》是否有效； | 第二十三條（一）復(fù)核《提貨通知單》是否有效驗(yàn)證提貨密碼、提貨人身份證件、委托書等信息是否正確、有效； | 原規(guī)定與目前在電子化倉單系統(tǒng)中的操作不符，調(diào)整相關(guān)表述。 | |
48 | 第二十三條第二款 核對無誤后，盡快辦理出庫。 | 第二十三條第二款核對無誤后，盡快辦理出庫交割倉庫應(yīng)當(dāng)積極配合貨主發(fā)運(yùn)商品，無正當(dāng)理由不得延遲發(fā)貨。 | 進(jìn)一步明確交割倉庫義務(wù)，與倉庫協(xié)議書中的表述保持一致。 | |
49 | 第二十三條第三款 交割倉庫應(yīng)當(dāng)及時向交易所通報商品發(fā)運(yùn)的進(jìn)度、倉號、貨位的變動情況及發(fā)運(yùn)方向等。發(fā)運(yùn)結(jié)束后，根據(jù)要求向交易所報送相關(guān)出庫手續(xù)。 | 第二十三條第三款 交割倉庫應(yīng)當(dāng)及時向交易所通報商品通過交易所要求的系統(tǒng)或渠道報送商品發(fā)運(yùn)的進(jìn)度、倉號、貨位的變動情況及發(fā)運(yùn)方向等。發(fā)運(yùn)結(jié)束后，根據(jù)要求向交易所報送相關(guān)出庫手續(xù)。 | 相關(guān)出庫手續(xù)已在系統(tǒng)中自動生成，刪除內(nèi)容不再適用。 | |
第五章 監(jiān)督管理 | ||||
50 | 第二十四條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)對庫存交割商品全額投保財產(chǎn)險。 | 第二十四條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)對庫存交割商品全額投保財產(chǎn)險。 | 條文內(nèi)容調(diào)整至第十二條（三）。 | |
51 | 第二十五條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)對期貨交割商品單獨(dú)設(shè)賬管理。 | 第二十五條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)對期貨交割商品單獨(dú)設(shè)賬管理。 | 條文內(nèi)容調(diào)整至第十二條（五）。 | |
第二十六條 交易所對交割倉庫實(shí)行抽查和年審制度，并可要求交割倉庫自查。 在自查、抽查和年審過程中，發(fā)現(xiàn)交割倉庫有違規(guī)等行為的，交易所可采取限期整改、暫停入庫業(yè)務(wù)、取消交割倉庫資格等措施。由此產(chǎn)生的損失由交割倉庫承擔(dān)。
| 第二十四條 交易所對交割倉庫實(shí)行抽查和年審制度，并可要求交割倉庫自查。 在自查、抽查和年審過程中，發(fā)現(xiàn)交割倉庫有違規(guī)等行為的，交易所可采取限期整改、暫停入庫業(yè)務(wù)、取消交割倉庫資格等措施。由此產(chǎn)生的損失由交割倉庫承擔(dān)。 交易所有權(quán)組織對交割倉庫實(shí)行檢查、自查、互查，可以委托會員或交易所指定的第三方機(jī)構(gòu)對交割倉庫進(jìn)行檢查，并組織對交割倉庫的年審： （一）交割倉庫檢查，是指交易所可以隨時對交割倉庫進(jìn)行專項(xiàng)或全面檢查，查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)相關(guān)的文件、資料、系統(tǒng)、信息、數(shù)據(jù)等，詢問與被檢查事項(xiàng)相關(guān)的人員，以檢查交割倉庫在日常工作中對交易所各項(xiàng)規(guī)定的執(zhí)行情況； （三）交割倉庫互查，是指交割倉庫根據(jù)交易所工作要求，對其他交割倉庫進(jìn)行專項(xiàng)檢查，并將檢查結(jié)果報送交易所； （四）會員或第三方機(jī)構(gòu)檢查，是指經(jīng)交易所指定的會員或第三方機(jī)構(gòu)，根據(jù)交易所工作要求，對交割倉庫進(jìn)行專項(xiàng)檢查，并將檢查結(jié)果報送交易所； （五）交割倉庫年審，是指交易所依據(jù)相關(guān)規(guī)定，指定會計師事務(wù)所或其它機(jī)構(gòu)對交割倉庫進(jìn)行審核。 在上述檢查過程中，發(fā)現(xiàn)交割倉庫有違規(guī)、未履行相關(guān)義務(wù)等行為，或者年審結(jié)果不符合交割倉庫要求的，交易所可采取限期整改、調(diào)減交割庫容、暫停全部或部分交割業(yè)務(wù)、取消交割倉庫資格等措施。由此產(chǎn)生的損失由交割倉庫承擔(dān)。 交割倉庫、會員、第三方機(jī)構(gòu)對在交割倉庫檢查、互查過程中知悉的被檢查對象尚未正式對外公開的一切相關(guān)文件、資料、系統(tǒng)、信息、數(shù)據(jù)等負(fù)有保密義務(wù)；違反前述義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。 | 細(xì)化鄭商所對交割倉庫的監(jiān)管措施。 | ||
第二十七條（五）交割中濫行收費(fèi)的； | 第二十五條（五）交割中濫行收費(fèi)的； | 規(guī)范性調(diào)整。 | ||
第二十八條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)向交易所繳納交割擔(dān)保金作為交割倉庫履行義務(wù)的保證。交割擔(dān)保金數(shù)額和繳納方式在《交割倉庫協(xié)議書》上明確。交割擔(dān)保金利息歸交割倉庫所有，按中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率每年計息一次。 第二十九條由于交割倉庫的原因造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人不能行使或不能完全行使標(biāo)準(zhǔn)倉單權(quán)利的，交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；賠償不足的部分由交易所按有關(guān)規(guī)定補(bǔ)充賠償，補(bǔ)充賠償后，交易所有權(quán)對交割倉庫進(jìn)行追償。
| 第二十六條 交割倉庫應(yīng)當(dāng)向交易所繳納交割擔(dān)保金作為交割倉庫履行相關(guān)義務(wù)的保證。交割擔(dān)保金數(shù)額和繳納方式在《交割倉庫協(xié)議書》上明確。交割擔(dān)保金利息歸交割倉庫所有，經(jīng)交易所認(rèn)定交割倉庫履行了本辦法規(guī)定的義務(wù)的，交易所將交割擔(dān)保金利息返還給交割倉庫，利息按中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率每年計息一次。 因交割倉庫的原因致使標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人不能及時行使或不能完全行使標(biāo)準(zhǔn)倉單權(quán)利的，交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償不足的部分由交易所首先用其所繳納的交割擔(dān)保金賠償；交割擔(dān)保金不足以賠償?shù)?，由交易所按有關(guān)規(guī)定補(bǔ)充賠償；補(bǔ)充賠償后，交易所有權(quán)向交割倉庫追償。 交割擔(dān)保金的具體數(shù)額在交割倉庫協(xié)議書中進(jìn)行明確約定。 | 原條文在內(nèi)容上存在分割，將二十八條和二十九條進(jìn)行合并。 | ||
